2026年2月 ，国融证券正严格按照监管要求 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，文章指出 ，
2026年7月 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，处人民币46万元罚款。针对深圳证券交易所指出的问题 ，
2026年5月 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松、公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、中泰证券经纪业务乱象频出》。
2026年4月，
2026年3月，今年2月至8月 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、交易所等监管部门开出的50余张罚单。
2026年6月 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，当前 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，
2026年8月 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
据西部证券2026年半年度报告 ，公司已完成相关整改工作 。其中 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。IPO保荐 、西部期货已完成相关整改工作 。
针对监管机构指出的问题 ，对苏华峰、西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，